余壮雄,米银霞,董洁妙

• 1:暨南大学产业经济研究院

摘要(Abstract)：

基于1998—2007年工业企业数据的测算表明,中国制造业企业的跨行业转移呈现明显的近邻转移特征;企业为了降低跨行业转移的成本,会倾向于选择向邻近行业转移。实证分析发现,企业倾向于向低工资水平、高补贴覆盖率的行业转移,且在较大行业规模、较低集聚水平、较低生产效率及较高外资企业占比的行业内部向更大行业规模、更低集聚程度、更低生产率水平和更低外资企业占比的行业进行近邻转移。整体的转移方向体现了企业对市场公平竞争环境的追求。进一步的研究表明,企业的跨行业转移不仅促进了转移企业的效率提升,也会对转入行业产生"鲶鱼效应",改进了转入行业的资源配置效率及其整体的生产率。

关键词(KeyWords)： 跨行业转移;近邻转移;资源配置效率

Abstract:

Keywords:

基金项目(Foundation):

作者(Author): 余壮雄,米银霞,董洁妙

DOI: 10.16513/j.cnki.cje.2019.01.002

参考文献(References)：

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• (1)关于企业跨地区转移的定义是基于工业企业数据库中所披露的企业所在地的省区市代码是否发生改变;对于连续不间断存在多年数据的企业,如果某一年企业所在地对应的省市代码发生了改变(与上一年不同),则认为企业在该年度存在跨地区转移;根据省区市代码对应的级别,跨地区转移有跨省区市转移与跨城市转移两种形式。
• (2)关于企业跨行业转移的定义是基于工业企业数据库中企业披露的主营业务的大类行业代码(具体到两位数)是否发生改变;对于连续不间断存在多年数据的企业,如果企业披露的行业代码在样本期间发生改变,本文则认为企业存在跨行业转移。需要强调的是,对那些存在多元化经营的企业,由于工业企业数据库中只披露企业最主要业务的行业代码,因此对于这部分企业,跨行业转移应该被理解为企业的最主营业务在不同行业间的转移。工业企业数据库有披露企业最主要经营的三种产品的说明信息(很遗憾没有披露产品的产值或比重),其中1998-2007年间企业披露两种产品以上信息的样本占总样本25%左右;而且从披露的产品信息来看,很多信息披露的不同产品属于同类行业产品,不属于多行业经营的概念;总的来看,样本中单一行业经营的企业占了绝大多数。
• (1)关于企业“转入”或“转出”某个行业的定义如下:对于连续不间断存在多年数据的企业,如果去年企业A不在行业i,今年在,则认为企业A在今年转入了行业i;反之,如果去年企业B在行业i,今年不在,则认为企业B去年转出了行业i。实际计算时,我们只能得到1999-2007年每个行业各年的企业“转入”数量,1998年因为缺乏之前的数据无法计算企业“转入”数量;同样地,我们只能得到1998-2006年每个行业各年的企业“转出”数量,2007年因为缺乏后续的数据无法计算企业“转出”数量。
• (2)本文涉及的“转入”和“转出”的概念是基于行业的定义,即企业转入某个行业或转出某个行业,这一定义与已有文献的定义略有不同,例如李平等(2012)的研究中所涉及的“进入”和“退出”是指新进企业或企业退出市场的概念。
• (1)为了更直观地突出企业跨行转移的结果,图2中将所有行业未发生转移的企业数量标示为0。
• (1)销售收入和工资使用省区的CPI价格指数折算为1998年可比价格。
• (2)基于结果稳健性的考虑,本文对这部分变量也重新使用了行业内企业的中位数计算,并基于新的变量重新估计了本文后续的回归结果,回归结果与当前基于行业均值计算的变量的估计结果非常接近,结果非常稳健,为了节省篇幅,故不再报告,结果备索。
• (3)借鉴余壮雄和杨扬(2014)的处理,生产函数设定为:lnYit=αt+βlnKit+γlnLit+d′itδ+εit;下标i和t分别对应不同的个体和年度,Y、K和L分别对应企业的实际工业增加值、实际固定资产投入和劳动力投入;工业增加值和固定资产投入分别使用各省的生产者价格指数PPI和固定资产投资价格指数IPI(价格指数来自中国统计年鉴)转化为1998年实际可比价格;采用工业企业数据库中报告的固定资产投入作为企业资本存量的代理变量。另外,我们在生产函数中引入时期虚拟变量来反映技术的变动趋势,而且在测算时删除了劳动力投入少于6人的企业数据,且在生产函数中加入了省区和行业虚拟变量,用于刻画生产函数的地区与行业差异。具体估计过程由Stata命令levpet实现。
• (4)沉没成本是指企业在固定资产设备方面的投入在其跨行业转移中部分或全部报废所带来的损失。理论上,沉没成本的刻画应该更具体,例如:一个企业购买了一套生产设备,当其转移到另一个行业时,这套设备就部分或完全报废了;但是,从数据的可获得性来看,我们无法获得企业在资本投入方面的更具体的信息,而且,一套设备从某个行业转移到另一个行业还能发挥多少功效,本身也是一个过于技术的问题,不具有可行性。因此,本文具体处理时使用的是行业平均的劳均资本投入对数来衡量企业跨行业转移中的沉没成本,总的来看,企业从资本密集型的产业转移到资本越不密集的产业,这些资产设备形成的沉没成本就越高。
• (1)留守企业指对应年度对应地区对应行业中没有发生转移的企业。
• (1)本文也使用了基于OP法(Olley and Pakes,1996)测算TFP和使用劳均产出的对数计算行业的生产率,回归结果除个别变量显著性略有影响之外,各变量的系数方向与上表基本保持一致,鉴于篇幅,此处不再报告。
• (1)例如:根据转出机制、转入机制和转移机制的分析结果表明,企业的转出发生在低补贴覆盖率的行业,转入发生在高补贴覆盖率的行业,转移是按补贴覆盖率从低到高的方向转移,则可以推出,企业的跨行业转移是从低补贴覆盖率的行业向高补贴覆盖率的行业转移,这种转移的跨度是比较大的。又例如:企业的转出发生劳动密集型行业,转入也发生在劳动密集型产业,转移是按资本密度从高向低的方向转移,则可以推出,企业的跨行业转移是发生在劳动密集型产业内部向低资本密度的方向转移,这种转移是近邻的,因为它转移的跨度要小很多。
• (2)制造业下分29个细分行业,两位数行业代码从13~42(38不存在,2002年以前行业43废弃资源和废旧材料回收加工业不存在,因此去掉),理论上所有行业之间都可能存在企业的相互转移,可能的“转出-转入”行业组合最多可达到29×29的数量,但是,因为很多行业组合之间并没有存在企业转移,因此实际得到的“转出-转入”行业组合数量要小得多。
• (1)毛其淋和盛斌(2013)的实证研究发现,企业进入与退出市场存在显著的生产率市场选择效应,退出企业的生产率都要显著低于存活企业。
• (1)2004年的工业企业数据库中未报告企业的新产品产值,无法直接获得当年各地区各个行业的mr_ny,本文以2003年和2005年对应地区对应行业该指标的数值取平均替代。