李石强

• 1:中国社会科学院大学经济学院

摘要(Abstract)：

党的十九届四中全会提出要杜绝制度执行中“搞变通”的现象。本文构建了一个一般化的委托人具有事后私人信息的两期模型对此进行解释。模型表明，中央政府不会允许地方政府在无法观察社会环境冲击的情况下进行灵活变通。但是，如果社会环境冲击幅度足够大，中央政府会允许有能力观察社会环境冲击的地方政府在第1期进行变通，然后在第2期沿用第1期的实际决策，以实现对冲击最好的应对。反之，如果社会环境较为稳定，中央政府对社会最优政策的认识清楚，那么从一开始就不会允许地方政府灵活变通，而是始终坚持执行最初的既定决策。

关键词(KeyWords)： 变通;授权;执行;中央政府;地方政府

Abstract:

Keywords:

基金项目(Foundation):

作者(Author): 李石强

DOI: 10.16513/j.cnki.cje.20220407.001

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• ① 概览式的介绍，可参见Pei(1997)、O'Brien and Li(2004)和包万超(2013)。
• (1)关于中国的政策试验传统,参见韩博天(2019)。
• (2)已有文献在授权的主题下,沿着决策规则本身是否可承诺以及信息是否可验证的路线,对这种正式权力的最优形式已有许多讨论。参见Gibbons et al.(2012)和李石强(2015)的综述。
• (3)例如,颁布正式文件以允许地方试验。
• (4)本文不考虑外部利益方通过贿赂方式诱使行政部门偏离既定决策的情况。
• (5)可以等价地将bt解释为委托人偏好函数乃至决策餍足点受到的随机冲击。这是因为bt不必是客观的,而可能是委托人对外部环境变化程度的主观认识,也就类似于偏好冲击。第4节对这两种解释的现实对应都进行了梳理。
• (6)后面会表明,委托人在期末可以依据第1期的结果对代理人是高能力的概率α2进行后验推断,并且0≤α2≤1。值得提醒注意的是,当α1=0时,委托人不会允许任何灵活变通。当α1=1时,问题退化为一个道德风险问题。
• (7)这就避免了已有文献所关注的代理人通过策略性的信息传递对决策制定施加影响的情况,将焦点集中在灵活变通上。Austen-Smith(1994)讨论了允许这种交流情况下的信息传递机制。这时,代理人可以通过信息操纵而影响委托人的决策制定。有关授权的文献对此已有充分讨论,参见本文引言中的引用。
• (8)Merton(1940)和Thompson(1961)将组织中的执行者对既定规则的偏好称为“官僚人格”(bureaucratic personality)。Bozeman and Rainey(1998)运用美国的数据检验了这一点,发现这种官僚人格在公共部门里尤为明显。
• (9)否则,如果代理人在与第1期末也自动得知环境信息,在第2期初面临的场景就会与第1期初完全相同,委托人在第1期也就没有任何必要允许高能力代理人灵活变通了(根据命题4,要求代理人执行既定决策即可),本文也就失去了意义。
• (10)惩罚作为对代理人偏离均衡路径的威胁,也保证了代理人不会在不付出任何努力的情况下就随意灵活变通以期“瞎猫撞到死耗子”。
• (11)对此所作的最新考察,见魏众(2021)。
• (12)非诉执行是指未经诉讼程序的非诉行政案件中由法院裁定予以执行。该方式从1993年开始采用,旨在维护行政机关行使行政职权。
• (13)最高人民法院.《关于当前形势下做好行政审判工作的若干意见》(2009年7月5日)。
• (14)新华网.最高法院要求坚决抵制和清除行政诉讼受案“土政策”[N/OL],http://news.xinhuanet.com/legal/2010-05/22/c_12130201.htm。
• (15)在2014年10月23日通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》中,中央仍然认为当前国内“有法不依、执法不严、违法不究现象比较严重”。