王也,董小琦,吴群锋

• 1:北京大学经济学院
• 2:中国人民大学应用经济学院

摘要(Abstract)：

本文对企业进入对创新的影响进行理论和实证研究。理论部分，本文构建了一个企业进入综合影响创新的理论模型。新进入企业会对在位企业同时形成竞争所产生的负向“挤出效应”以及创新投入所产生的正向“溢出效应”,二者加总导致了企业进入与创新之间形成理论上的倒U型关系。忽视两种效应的综合作用可能会导致理论解释和政策适用产生偏误。实证部分，本文运用多种尽可能长时期的数据，对理论模型中提出的企业进入与创新之间的关系进行实证检验。在企业层面与行业层面，本文均发现行业进入率与企业创新之间存在显著而稳健的倒U型关系。基于此本文从如何促进实现“大众创业”与“万众创新”协同发展、促进中国创新水平提升角度提出政策建议。

关键词(KeyWords)： 企业进入;创新;倒U型

Abstract:

Keywords:

基金项目(Foundation): 国家社会科学基金重点项目“新技术革命背景下全球创新链的调整及其影响研究”(批准号19AJY013)的资助

作者(Author): 王也,董小琦,吴群锋

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• (1)本文另一较小边际贡献,是运用多个类型的最新时期创新数据库,对企业进入的影响展开分析,有助于厘清我国当前创新活动所产生的经济发展机制,对描述我国创新经济发展效应相关文献形成补充。
• (2)新进入企业的这一更高创新与质量水平即其本身的“创新效应”。这一效应是本模型中其他两效应的出发点,由此而产生对在位企业的挤出与溢出。新进入企业的“创新效应”也将在本文实证部分进行检验。
• (3)Lu et al.(2017)表明,同行业水平(horizontal)层面的外商直接投资企业进入管制放松,会通过竞争效应显著降低中国本土企业的生产率。参考Akcigit and Melitz(2021),本文假设这一市场进入所产生的竞争效应以挤出在位企业的形式发生作用,因而更为明确地称之为“挤出效应”。
• (4)成本与创新强度之间的这一、二次型关系满足文献中常用的一阶导数、二阶导数均大于0的基本性质:创新活动的成本会随创新强度的增加而增加,并且这一增加会随着创新强度的递增而递增(Akcigit and Melitz,2021)。
• (5)xj同时可以体现并衡量企业创新成功的概率。Akcigit and Melitz(2021)也对xj的解释采用了相同的策略。
• (6)上述溢出效应的有效发挥高度依赖于市场机制,完善的市场机制使企业进入产生的溢出作用能够有效传导到在位企业。在异质性检验中,本文通过对所有制异质性与区域异质性展开分析,对市场机制的作用进行佐证。
• (7)拐点在zj=1/2处取得这一特殊形式,是由本文为简化分析所引入的函数关系设定导致的。由于模型中挤出效应和溢出效应共同存在这一基本事实,逐步放松这些设定会使倒U型关系呈现更丰富的形态,但不会改变进入率与企业创新强度之间倒U型的基本关系。
• (8)以美国同行业为比较基准,能够去除宏观波动、国际趋势等干扰因素的相关影响,从而更准确地把握中国创新形态的形成。
• (9)1999—2007年的数据具体来自表格“Funds for industrial R&D;performed in the United States,by industry,by company size”,2008—2011年的数据具体来自表格“Domestic R&D paid for by the company and others and performed by the company,by character of work,industry,and company size”,2012—2018年的数据具体来自表格“Domestic R&D paid for by the company and others and performed by the company,by industry and company size”。
• (10)由于《中国科技统计年鉴》公布中国分行业R&D经费数据的口径在各年份之间存在差异,2010年及以前主要使用大中型工业企业口径数据(其中2004年和2008年使用规模以上工业企业口径数据),2011年及以后使用规模以上工业企业口径数据。中国分行业专利数据同。
• (11)将两位数行业CIC2011调整为CIC2002的方法:(1)将CIC2011“汽车制造业”与“铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业”合并为CIC2002“交通运输设备制造业”;(2)将CIC2011“橡胶和塑料制品业”按照2011年的比例分给CIC2002的“橡胶制品业”和“塑料制品业”;(3)CIC2002中的“工艺品及其他制造业”和“文教体育用品制造业”在CIC2011中除了CIC2002“制镜及类似加工品”划分给了 CIC2011“非金属矿物制品业”,其余全部划分为CIC2011“文教、工美、体育和娱乐用品制造业”和CIC2011“其他制造业”,因此忽略CIC2002“制镜及类似加工品”,按照2011年的比例将CIC2011“文教、工美、体育和娱乐用品制造业”与“其他制造业”之和划分给CIC2002“工艺品及其他制造业”和“文教体育用品制造业”。
• (12)NAICS与CIC2002的对应关系详见附录。
• (13)根据https://www.uspto.gov/web/offices/ac/ido/oeip/taf/naics/naics_toc.htm中提到的“‘utility patents’ also known as ‘patents for inventions’”可知,美国的“utility patent”即为发明专利。
• (14)考虑到烟草制品业的特殊性,因此将其删除。
• (15)美国行业层面的发明专利申请数和发明专利授权数来源于U.S.Patent and Trademark Office Patent Technology Monitoring Team发布的U.S.Patenting Trends by NAICS Industry Category,Utility Patent Grants,Calendar Years 1963—2012。
• (16)美国行业层面的发明专利授权数缺失“25.石油加工、炼焦及核燃料加工业”的数据。
• (17)企业进入当年即为“企业进入第1年”。
• (18)《中国工业统计年鉴》2017年和2018年数据缺失。